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市工商局局长王毓军解读全面推行“双随机、一公开”监管工作


“双随机、一公开”是国务院办公厅20158月发布的《国务院办公厅关于推广随机抽查规范事中事后监管的通知》中要求在全国全面推行的一种监管模式。“双随机、一公开”的全面推开将为科学高效监管提供新思路,为落实党中央、国务院简政放权、放管结合、优化服务改革的战略部署提供重要支撑。

一、推行背景

(一)“双随机”抽查概念的提出

2013111国务院召开的地方政府职能转变和机构改革工作电视电话会议上指出:过去我们在市场监管上,年度检查、月度检查太多了,还时不时搞“大检查”,不是说不可以搞,但问题是查谁不查谁、罚谁不罚谁、罚多还是罚少,随意性太大。总理提出要改革创新监管方式,对监管对象按确定的比例随机抽查。当时抽查的内容仅仅只是企业信息公示情况,不包括企业经营行为。   

 2014年9月11,李克强总理考察天津海关,工作人员展示了“双随机”的抽检方式,总理当场赞许这一方式“是一项制度创新”,建议政府其他部门参考海关的“双抽查”监管方式,在制度上堵塞寻租空间,为更多公共产品和公共服务敞开一扇更大、更公平的大门。

(二)“双随机、一公开”监管的含义

所谓“双随机、一公开”监管,指的是行政机关、法定授权组织在市场主体名录库中随机抽取一定比例的检查对象,在执法检查人员名录库中随机抽取执法检查人员,依照法定职责进行监督检查,并将检查结果向社会公开的活动。

(三)“双随机、一公开”监管的重大意义

1.进一步丰富了国家治理体系和治理能力现代化的内涵。一是为治愈人情监管、选择执法、执法扰民、执法不公等顽疾提供了良方。二是体现了政府监管改革在理念上的完善,在政策上的衔接,标志着“放管结合”进入了承前启后的关键环节,加强事中事后监管走上了制度化轨道。三是极大激发了地方政府制度创新、治理创新的动力和活力。

2.有利于更好发挥政府作用,避免和纠正“监管失灵”。一是以“列清单”的方式确定检查事项,防范了监管部门对市场活动的过度干预。二是极大压缩了监管部门与市场主体双向寻租空间,降低了“监管俘获”发生几率。三是将大大促进跨部门信息交换共享,助力克服市场监管的“信息瓶颈”。

3.有利于降低企业制度性交易成本、督促企业主动履行主体责任。一是使政府监管检查行为透明化、制度化、标准化,使企业自身对其行为有明确预期,解决了信息不对称带来的成本浪费。二是多部门联合抽查,避免了企业反复迎检,节约了大量行政成本。三是锻造了一把“达摩克里斯之剑”,使企业时时对法律充满敬畏,迫使其在“趋利避害”、“成本最小、受益最大”的价值取向下,诚信经营、守法经营,真正成为“市场秩序第一责任人”。

二、主要内容

 “双随机”要建立健全市场主体名录库和执法检查人员名录库,通过摇号等方式,从市场主体名录库中随机抽取检查对象,从执法检查人员名录库中随机选派执法检查人员。严格限制监管部门自由裁量权。推广运用电子化手段,对“双随机”抽查做到全程留痕,实现责任可追溯。“一公开”加快政府部门之间、上下之间监管信息的互联互通,依托全国企业信用信息公示系统,整合形成统一的市场监管信息平台,及时公开监管信息,形成监管合力。

三、当前工商行政管理部门工作任务

(一)建立随机抽查事项清单

全市各级工商部门要以《工商总局随机抽查事项清单(第二版)》为基础,梳理本地区地方性法规、政府规章交由工商部门行使的监管执法事项,制定本部门随机抽查事项清单,清单要包含总局颁布的随机抽查事项清单的全部事项,不可对工商总局已明确的40项内容进行合并、拆分或更改。需要增加的内容必须要有法律、法规、规章依据。随机抽查事项清单应当根据法律法规规章立、改、废、释等制(修)订情况和工作实际进行动态调整。

(二)建立检查对象和执法检查人员名录库

依托国家企业信用信息公示系统(甘肃),省局统一建立全省检查对象名录库,县级以上工商部门建立本级执法检查人员名录库,将具有执法资格并从事相关监管和执法工作的人员纳入名录库,名录库应包含执法检查人员的基本情况、业务专长等信息,并根据实际情况定期进行更新。

(三)制定年度随机抽查工作计划

县级以上工商部门可根据地方党委政府重点工作和辖区市场秩序突出风险点,兼顾定向抽查和不定向抽查,制定本级年度抽查工作计划,报当地人民政府,并于每年131日前逐级上报至省局统一汇总,由省局上报总局和省政府。年度抽查工作计划应当通过国家企业信用信息公示系统(甘肃)向社会公示,包括抽查计划名称、抽查类型、抽查事项、抽查对象范围、抽取日期等内容。计划在执行过程中需要调整的,应在调整当季度最后一周及时上报省局。

(四)制定随机抽查工作细则

省局已经制定出台了公示信息和经营行为随机抽查工作细则,在此基础上,市局根据本地区制定详细的抽查检查工作指引,作为全市系统开展业务领域抽查检查工作的依据,使执法检查人员易于理解和操作。

(五)开通和维护综合监管平台

按照工商总局制定的《国家企业信用信息公示系统“双随机、一公开”技术方案》等技术文件,开通并做好公示系统平台的维护,支撑全市系统内部双随机抽查和跨部门联查工作的开展。

(六)合理确定抽查比例和频次

年度抽查工作计划中计划抽查的市场主体数量应当不低于计划制定完成时本辖区内市场主体(不含注销、吊销、迁出)总数的3%;定向抽查的比例根据实际情况和工作需要确定,应当不低于市场主体总量的10%;对于社会热点问题、政府安排的重点整治行业、被列入经营异常名录或者严重违法失信企业名单的市场主体可以实施100%全面检查。本年度已经抽取并实施检查的市场主体仍应作为抽取基数。

(七)严格规范随机抽查行为

全市各级工商部门发起抽查的业务机构应协调其他业务机构,统筹考虑业务相关度、工作安排等因素,匹配并确定抽查事项,开展工商部门内部双随机抽查。实施抽查时,执法检查人员不得少于两人,并向被抽查对象出示行政执法证件。执法检查人员与被抽查对象有利害关系的,应当依法回避。

(八)探索创新随机抽查方式

鼓励有条件的地区可探索通过政府购买服务等方式聘请相关专家参与检查,也可依法委托第三方开展审计、检验、检测、鉴定、评估,并按照“谁委托、谁付费”的原则,工商部门应向当地政府申请,纳入年度预算。

(九)依法公开随机抽查结果并强化结果运用

抽取完成后应通过国家企业信用信息公示系统(甘肃)向社会发布抽查检查公告,公告应包含抽查批次、抽查类型、抽查事项、抽查企业数量等内容。公告不应包含执法检查人员名单。在抽查检查完成之日起 20 个工作日内,按照“谁检查、谁录入”的原则,履行审批程序后,将抽查检查结果记于市场主体名下,并通过国家企业信用信息公示系统(甘肃)向社会公示。已实施检查但未进行公示的,视为未完成抽查检查。要按照工商总局《关于做好“双随机、一公开”监管工作的通知》(工商办字〔2017105)列举的“未发现问题、未按规定公示应当公示的信息、公示信息隐瞒真实情况弄虚作假、通过登记的住所(经营场所)无法联系、发现问题已责令整改、不配合情节严重、未发现开展本次抽查涉及的经营活动、发现问题待后续处理”等 8 类,准确公开抽查检查结果信息。抽查检查结果的公示只针对检查行为本身,后续对检查对象作出列入经营异常名录、行政处罚等监管执法结果信息应按照规定的程序另行公示。要建立工商部门内部的问题线索移转机制,将发现的违法线索及时交由相关业务部门处理。

(十)稳步推进跨部门联合抽查

县级以上工商部门要按照《国务院批转国家发改委关于2017年深化经济体制改革重点工作意见的通知》(国发〔201727号)要求,稳步推进跨部门双随机联合抽查工作。对于当地政府已明确工商部门牵头的,要会同同级政府有关部门,依托国家企业信用信息公示系统(甘肃)“双随机、一公开”综合监管平台,建立跨部门双随机联查的检查对象名录库和相关工作机制。检查对象名录库应涵盖具有统一社会信用代码或营业执照注册号的各类市场主体。在双随机联查工作的操作中,县级以上工商部门要会同同级政府有关部门,科学选取各部门此次抽查事项和检查对象范围,统一进行抽取,生成双随机联查工作任务。在抽查检查过程中,要科学整合检查内容,合理配置执法力量,兼顾各部门业务需求,对同一检查对象一次性完成计划抽查事项,统筹做好抽查结果统一归集、记于企业名下和依法公示工作。在企业公示信息抽查中,对年报中新增社保和统计事项可协调人力资源社会保障和统计部门开展联合检查。

(十一)推行随机抽查与信用监管融合

要推行随机抽查与信用监管融合,将随机抽查结果纳入市场主体社会信用记录,按照《失信企业协同监管和联合惩戒合作备忘录》的要求,在经营、投融资、取得政府供应土地、进出口、出入境、注册新公司、招投标、政府采购、获得荣誉、安全许可、生产经营许可、从业任职资格、资质审核等工作中,将信用信息作为重要考量因素,对被列入企业经营异常名录、严重违法失信企业名单、重大税收违法案件当事人名单、失信被执行人名单、行贿犯罪档案等失信主体依法予以限制或禁入,形成“一处违法、处处受限”的联合惩戒机制。

(十二)探索建立风险预警监管机制

在实施“双随机、一公开”监管的同时,要注意坚持工商部门多年来形成的行之有效的监管方式方法。除完成双随机年度抽查工作计划外,要坚持问题导向,结合当地党委政府的重点工作和市场秩序专项整治行动,通过大数据监测、投诉举报、其他部门或上级部门转办交办获得的信息,对涉嫌违法的市场主体开展有针对性的监管。其中可以适用双随机抽查的,应采取双随机方式。同时,要将抽查结果主动推送给相关部门,并通过挖掘和比对分析,掌握相关领域违法活动特征,提高发现问题和防范化解区域性、行业性及系统性风险的能力,做到早发现、早预警。

 四、全面推行“双随机、一公开”监管

 为贯彻落实国务院、省委省政府深入推进商事制度改革,加强事中事后监管改革的决策部署 ,《白银市人民政府办公室关于印发白银市深入推进“放管服”改革重点任务分工落实方案的通知》(市政办发〔2017167) 明确由市工商行政管理局牵头负责全市的“双随机、一公开”监管工作的贯彻落实;白银市人民政府出台了《白银市全面推行“双随机一公开”监管实施方案》(市政办发〔2018120)要求在全市推行“双随机、一公开”监管,成立了全市“双随机、一公开”监管工作协调领导小组,提出了具体的目标任务和要求并制定了相应的考核办法。市工商行政管理局制定下发《关于印发全市工商系统开展“双随机、一公开”监管工作实施方案的通知》[白工商发201864)号]。目前,全市“双随机、一公开”监管工作已全面铺开,在年内争取达到县区全覆盖。


国务院办公厅关于推广随机抽查
规范事中事后监管的通知
国办发〔2015〕58号

各省、自治区、直辖市人民政府,国务院各部委、各直属机构:
     为贯彻落实党中央、国务院关于深化行政体制改革,加快转变政府职能,进一步推进简政放权、放管结合、优化服务的部署和要求,创新政府管理方式,规范市场执法行为,切实解决当前一些领域存在的检查任性和执法扰民、执法不公、执法不严等问题,营造公平竞争的发展环境,推动大众创业、万众创新,经国务院同意,现就推广随机抽查、规范事中事后监管通知如下:
     一、总体要求
     认真贯彻落实党的十八大和十八届二中、三中、四中全会精神,按照《国务院关于印发2015年推进简政放权放管结合转变政府职能工作方案的通知》(国发〔2015〕29号)部署,大力推广随机抽查,规范监管行为,创新管理方式,强化市场主体自律和社会监督,着力解决群众反映强烈的突出问题,提高监管效能,激发市场活力。
     ——坚持依法监管。严格执行有关法律法规,规范事中事后监管,落实监管责任,确保事中事后监管依法有序进行,推进随机抽查制度化、规范化。
     ——坚持公正高效。规范行政权力运行,切实做到严格规范公正文明执法,提升监管效能,减轻市场主体负担,优化市场环境。
     ——坚持公开透明。实施随机抽查事项公开、程序公开、结果公开,实行“阳光执法”,保障市场主体权利平等、机会平等、规则平等。
     ——坚持协同推进。在事中事后监管领域建立健全随机抽查机制,形成统一的市场监管信息平台,探索推进跨部门跨行业联合随机抽查。
     二、大力推广随机抽查监管
     (一)制定随机抽查事项清单。法律法规规章没有规定的,一律不得擅自开展检查。对法律法规规章规定的检查事项,要大力推广随机抽查,不断提高随机抽查在检查工作中的比重。要制定随机抽查事项清单,明确抽查依据、抽查主体、抽查内容、抽查方式等。随机抽查事项清单根据法律法规规章修订情况和工作实际进行动态调整,及时向社会公布。
     (二)建立“双随机”抽查机制。要建立随机抽取检查对象、随机选派执法检查人员的“双随机”抽查机制,严格限制监管部门自由裁量权。建立健全市场主体名录库和执法检查人员名录库,通过摇号等方式,从市场主体名录库中随机抽取检查对象,从执法检查人员名录库中随机选派执法检查人员。推广运用电子化手段,对“双随机”抽查做到全程留痕,实现责任可追溯。
     (三)合理确定随机抽查的比例和频次。要根据当地经济社会发展和监管领域实际情况,合理确定随机抽查的比例和频次,既要保证必要的抽查覆盖面和工作力度,又要防止检查过多和执法扰民。对投诉举报多、列入经营异常名录或有严重违法违规记录等情况的市场主体,要加大随机抽查力度。
     (四)加强抽查结果运用。对抽查发现的违法违规行为,要依法依规加大惩处力度,形成有效震慑,增强市场主体守法的自觉性。抽查情况及查处结果要及时向社会公布,接受社会监督。
     三、加快配套制度机制建设
     (一)抓紧建立统一的市场监管信息平台。加快政府部门之间、上下之间监管信息的互联互通,依托全国企业信用信息公示系统,整合形成统一的市场监管信息平台,及时公开监管信息,形成监管合力。
     (二)推进随机抽查与社会信用体系相衔接。建立健全市场主体诚信档案、失信联合惩戒和黑名单制度。在随机抽查工作中,要根据市场主体的信用情况,采取针对性强的监督检查方式,将随机抽查结果纳入市场主体的社会信用记录,让失信者一处违规、处处受限。
     (三)探索开展联合抽查。县级以上地方人民政府要结合本地实际,协调组织相关部门开展联合抽查。按照“双随机”要求,制定并实施联合抽查计划,对同一市场主体的多个检查事项,原则上应一次性完成,提高执法效能,降低市场主体成本。
     四、工作要求
     (一)加强组织领导。推广随机抽查是简政放权、放管结合、优化服务的重要举措。各有关部门要加强对随机抽查工作的指导和督促。县级以上地方人民政府要加强对本地区随机抽查监管的统筹协调,建立健全相应工作机制,充实并合理调配一线执法检查力量,加强跨部门协同配合,不断提高检查水平,切实把随机抽查监管落到实处。
     二)严格落实责任。各地区、各有关部门要进一步增强责任意识,大力推广随机抽查,公平、有效、透明地进行事中事后监管,切实履行法定监管职责。对监管工作中失职渎职的,依法依规严肃处理。
     (三)加强宣传培训。随机抽查是事中事后监管方式的探索和创新,各地区、各有关部门要加大宣传力度,加强执法人员培训,转变执法理念,探索完善随机抽查监管办法,不断提高执法能力。
     随机抽查不仅要在市场监管领域推广,也要在各部门的检查工作中广泛运用。各部门要根据本通知要求,抓紧制定实施方案,细化在本部门、本领域推广随机抽查的任务安排和时间进度要求,于2015年9月底前报国务院推进职能转变协调小组。国务院推进职能转变协调小组办公室要加强统筹协调,抓好督促落实,总结交流经验,务求推广随机抽查工作取得实效,把简政放权改革向纵深推进,为经济社会发展营造公平竞争的市场环境。

                                                                                                                                 国务院办公厅
                                                                                                                                 2015年7月29日
(此件公开发布)


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信息名称:《市工商局局长王毓军解读全面推行“双随机、一公开”监管工作》
文  号:* 索引号:GSD012409005-2018-003
生成日期:2018/9/20 9:59:57 关键词: 解读,工作,工商,王毓军
发布机构:白银市工商行政管理局 公开类型:基于知情权的信息公开
主题词:
内容概要:白银市工商局局长王毓军解读全面推行“双随机、一公开”监管工作